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    单个案件涉案金额达4.8亿元,
    上海证监局通报典型违法违规案例

    信息来源:上观新闻      发布时间:2020-12-07       [打印本页][纠错]

    近日,上海证监局通报了近期监管执法中处理的4类典型违法违规案例。今年以来,上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件,共审理办结行政处罚案件14件,对34名责任人员作出处罚决定,罚没款总额1071万元。

    此次通报的4类案例包括上市公司违规信息披露案,内幕交易案,证券公司内部控制不完善、经营管理混乱案,证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。单个案件涉案金额高达4.8亿元,涉案人数最多达13人。涉案对象包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等多类主体及相关责任人员,涉案行为涵盖信息披露、证券交易、投资咨询等多类业务环节,主体类型多、业务涉及广、覆盖范围大。部分案件还引发了大量的投诉举报,对投资者特别是广大中小投资者的权益造成了严重损害,对社会相关方产生了广泛的不良影响。

    随着程序化交易、信息网络技术等新型手段的快速发展,违法违规行为的复杂性、隐蔽性和专业性不断增强。案例中,内幕信息多层次、多渠道传播,行业机构的违法违规行为向内部控制、日常经营、业务产品的不同层面、不同环节蔓延且相互交杂。

    其中一则典型案例显示,甲公司是某上市公司控股股东,2017年4月24日,甲公司与乙公司达成初步合作意向,拟由乙公司增资入股甲公司(以下简称增资扩股事项)。若增资扩股事项完成,将直接导致上市公司的实际控制人变更。4月24日至5月12日期间,增资扩股事项有关工作持续推进。5月16日,上市公司发布重大事项停牌公告。前述增资扩股事项依法构成内幕信息,胡某(上市公司独立董事)参与4月24日甲公司与乙公司之间的会议,于当日知悉内幕信息。内幕信息公开前,胡某向艾某1、李某宏、俎某芬泄露内幕信息,该三人分别进行了内幕交易;艾某2、李某晖、肖某梅与艾某1接触后、方某与李某宏接触后,分别进行了内幕交易;钟某江与胡某联络后,与妻子赵某敏共同内幕交易。另外,李某凤在内幕信息公开前,因工作关系前往甲公司办公场所,从甲公司员工桌上看到增资扩股事项有关文件,非法获取内幕信息,李某凤向张某、张某菊泄露内幕信息,该二人分别进行了内幕交易。上海证监局对胡某等13人分别作出了警告、没收违法所得、罚款等行政处罚决定。

    作为金融市场的重要组成部分,证券期货市场涉及巨量社会投资资产,受到社会和投资者的高度关注。上海证监局表示,对此类证券期货违法行为要始终保持高压态势,切实维护投资者合法权益。下一步上海证监局将在证监会统一领导下,继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求,依法打击各类证券违法犯罪活动,维护上海资本市场生态坏境,全力支持上海国际金融中心建设迈向新征程。

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