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    上海市地方金融监督管理局关于开展
    2020年度典当行年审工作的通知

    信息来源:市地方金融监督管理局      发布时间:2021-03-30       [打印本页][纠错]

    各区典当行主管部门:

    根据《典当管理办法》《典当行业监管规定》等规定,结合本市典当行事中事后监管工作要求,经研究,现就开展本市典当行2020年度年审工作有关事项通知如下:

    一、年审范围

    注册在本市且获批开展典当业务、取得《典当经营许可证》的典当行均须参加。浦东新区的企业亦按本通知要求参加。

    二、年审内容

    主要包括典当行注册资本实收、资金来源、资金往来、业务结构及放款、注册登记事项变更、息费收取、当票使用及规范经营、信息报送、行业自律等情况,以及典当行是否正常经营、是否存在《典当经营许可证》出租出借等情况。

    三、年审实施

    本次年审由市地方金融监督管理局(以下简称我局)统一组织,各区主管部门负责实施,上海典当行业协会(以下简称行业协会)配合。

    各区主管部门应委托本市B类及以上会计师事务所对辖内典当行进行年审。根据日常监管信息、典当行自查情况、会计师事务所出具的专项检查报告等会同行业协会对辖内各典当行提出初审意见。我局联合相关部门确定终审意见对外公告,并将年审情况上报银保监会。

    四、提交材料

    参加年审的典当行应按要求提供以下材料:

    (一)上海市典当行年审报告书。

    (二)经本市B类及以上会计师事务所审计并出具的2020年度财务会计报告。年度财务会计报表审计应符合《典当企业执行〈企业会计准则〉若干衔接规定》(财政部〔2009〕11号)的要求。

    (三)各区主管部门委托的会计师事务所出具的专项检查报告。

    2020年获批典当业务的典当行,可不提供材料(二)(三),只须提供年度会计报表。有分支机构的典当行应提供经汇总的材料(二)(三)。

    (四)2020年12月财务数据报表。典当行应在全国典当行业监管系统“经营统计”中逐月上报相关数据,并在线打印2020年12月月报(网址:http://pawn.cbit.com.cn/pawn_monitor/。如遇技术问题,请联系:中国银行保险信息技术管理有限公司,电话:4008183636-5-3)。

    (五)2020年12月上海市典当企业统计报表。典当行应在行业协会官网/会员专区/信息报表中逐月上报统计数据,并在线打印2020年12月报表,报表内容须含“本年累计”数据(网址:www.pawnsh.com。如遇技术问题,请联系:行业协会,电话:63293849-809)。

    (六)典当行及分支机构《典当经营许可证》正副本复印件。

    (七)典当行及分支机构《营业执照》副本复印件。

    (八)典当行及分支机构住所5寸照片。应含有店招、门牌号、柜面、拍摄时间等信息。

    (九)整改情况报告。接到上年度年审整改通知的典当行提交。

    以上材料均须加盖典当行公章,按顺序用A4纸装订成册并附目录,一式三份,两份交区主管部门,一份交行业协会。

    相关材料格式可从行业协会官网www.pawnsh.com会员专区/信息公开中下载。

    五、工作要求

    (一)各区主管部门要从规范典当行经营行为,加强监督管理,防范化解行业风险,促进行业有序发展的角度出发,高度重视本次年审工作。

    (二)各区主管部门要根据各区情况,制定典当行年审工作计划,认真组织、指导辖内典当行参加年审,确保本次年审工作顺利完成。要安排好专项资金,委托符合要求的会计师事务所。要加强对委托会计师事务所的统筹管理,并要求会计师事务所遵守相关法律法规和行业规范,诚实守信,落实专人对典当行进行实地审计,按要求出具专项检查报告。要通过本次年审,建立健全典当行监管档案,对出现经营异常或存在风险的典当行要重点关注,落实属地监管责任。

    (三)行业协会要配合区主管部门推进年审工作,帮助协调年审过程中的相关事务,并将全市典当行年审情况汇总后报送我局。

    (四)参加年审工作的人员不得对外泄露相关企业信息。

    六、时间安排

    (一)3月30日前,各区主管部门上报委托会计师事务所信息;

    (二)3月31日,我局组织对相关会计师事务所开展培训;

    (三)4月1日至4月30日,典当行自查、会计师事务所对各典当行进行年审。5月20日前会计师事务所出具专项检查报告。

    (四)5月31日前,各典当行按本通知第四项要求提交材料。

    (五)6月20日前,各区主管部门会同行业协会对各典当行提出初审意见报送我局。

    (六)7月31日前,我局联合相关部门组织实地抽查核实,确定各典当行年审结果。

    七、年审结果

    依据相关规定,年审中没有违法违规行为的典当行定为A类;年审中有违规行为,但情节较轻,经处罚或整改得以改正的典当行定为B类;整改仍不合格的,按照《典当管理办法》和《典当行业监管规定》相关规定予以处罚。

    典当行有以下情形之一,不通过年审并收回《典当经营许可证》:

    拒不参加年审;严重违规设立(虚假出资、骗取审批等的);抽逃或变查抽逃注册资本的;有严重违法违规行为(包括吸收存款或变相吸收存款、非法集资、发放信用贷款、故意收当赃物、出租或出借《典当经营许可证》等);有违法违规行为,情节较重,经整改仍不合格。

    特此通知。

    联系人:张锴  23116327  赵玉春  23116379

    传  真:23116384

    上海市地方金融监督管理局

    2021年3月25日

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